|
美国证券交易委员会 Washington, D.C. 20549证券实益拥有权变动表 根据1934年《新葡京》第16(a)条或1940年《新葡京是》第30(h)条提交 |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告. | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应. | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr. 3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 生效日期(如有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (Instr. 3, 4, and 5) |
6. 可执行日期和到期日 (Month/Day/Year) |
7. 标的证券的所有权及金额 (Instr. 3 and 4) |
8. Price of Derivative Security (Instr. 5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr. 4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr. 4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr. 4) |
||||
Code | V | (A) | (D) | Date Exercisable | Expiration Date | Title | Amount or Number of Shares |
报告所有者名称/地址 | Relationships | |||
Director | 10% Owner | Officer | Other | |
Silver Point Capital L.P. 格林威治广场2号,一楼 GREENWICH, CT 06830 |
X | X | ||
MULE EDWARD A 格林威治广场2号,一楼 GREENWICH, CT 06830 |
X | X | ||
O'Shea Robert J 格林威治广场2号,一楼 GREENWICH, CT 06830 |
X | X |
/s/ Steven Weiser,代表Silver Point Capital, L的授权签署人.P. | 09/20/2021 | |
**报告人签名 | Date | |
/s/ Steven Weiser(实际上代表Edward A Mule的个人律师) | 09/20/2021 | |
**报告人签名 | Date | |
/s/史蒂文·威瑟(作为罗伯特·J. O'Shea, individually) | 09/20/2021 | |
**报告人签名 | Date |
* | 如表格由多于一名呈报人提交, see Instruction 4(b)(v). |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法. See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). |
(1) | Includes (i) up to 536,203股发行人普通股,可在发行人若干无担保债权人的申索得到满足后分配给报告人. In re Gulfport能源公司第1291,1294和1295,第11章,案件编号. 20-35562, 向美国德克萨斯州南区破产法院提起诉讼, Houston Division), and (ii) up to 368,714股发行人普通股,可作为与发行人某些票据相关的债权持有人分发给报告人, 哪些股份已作为储备持有,并视乎某些法律程序的解决而定. |
(2) | Silver Point Capital, L.P. (“银点”)或其全资附属公司为银点资本基金的投资管理人, L.P.,银点资本离岸主基金,L.P., Silver Point Distressed Opportunities Fund, L.P., Silver Point Distressed Opportunities Offshore Master Fund, L.P., Silver Point Distressed Opportunity Institutional Partners, L.P. 和Silver Point Distressed Opportunity Institutional Partners Master Fund(离岸),L.P. (the "Funds") and, by reason of such status, 可被视为基金持有的所有报告证券的实益拥有人. 银点资本管理公司, 有限责任公司(“管理层”)新葡京是Silver Point的普通合伙人,因此可被视为基金持有的所有证券的受益所有人. [cont.] |
(3) | Messrs. Edward A. Mule and Robert J. O'Shea均为管理层成员,因此可被视为基金持有的所有证券的受益所有人. Silver Point, Management and Messrs. Mule和O'Shea放弃对基金持有的报告证券的实益所有权,除非新葡京是在其金钱利益范围内. |
(4) | 代表给大卫·瑞加纳托的限时股, 银点发行公司董事及雇员, 根据发行人的2021年股票激励计划授予. Mr. Reganato与Silver Point有一项谅解,根据该谅解,他持有Silver Point及其某些附属公司的股份. Accordingly, Mr. Reganato放弃对股份的实益所有权,除非他在其中有金钱利益. |