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美国证券交易委员会 华盛顿特区.C. 20549证券实益拥有权变动表 根据1934年《新葡京赌场app下载》第16(a)条或1940年《新葡京赌场app下载》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告. | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应. | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr. 3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (Instr. 3、4、5) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (Instr. 3和4) |
8. 衍生证券价格 (Instr. 5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr. 4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr. 4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr. 4) |
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Code | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | Title | 股份金额或数目 | ||||||||
A系列可转换优先股 | (1) | 08/02/2021(2) | P | 55 | (1) | (1) | 普通股 | 3,929 | $ 4,825 | 22,888 (3) | D (4) (5) |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
银点资本L.P. 格林威治广场2号,一楼 格林威治,康涅狄格州06830 |
X | X | ||
骡子爱德华 格林威治广场2号,一楼 格林威治,康涅狄格州06830 |
X | X | ||
O’shea Robert J 格林威治广场2号,一楼 格林威治,康涅狄格州06830 |
X | X |
/s/ Steven Weiser,代表Silver Point Capital, L的授权签署人.P. | 08/05/2021 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/ Steven Weiser(实际上代表爱德华一个 Mule的个人律师) | 08/05/2021 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/史蒂文·威瑟(作为罗伯特·J. 奥谢,单独) | 08/05/2021 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交, 看到 指令4 (b) (v). |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法. 看到 18 U.S.C. 1001和15u.S.C. 78 ff(一个). |
(1) | 发行人A系列可转换优先股(以下简称“优先股”)的每位股东均享有以下权利, 随时可选, 将其持有的全部或部分优先股转换为发行人普通股的数量,其数量等于(i)清算优先权乘以(ii)转换之日的一(1)加每股整价金额(按优先股条款中定义)所得乘积除以(x)所得的商数, 乘以(y) 14美元.每股00英镑(详见, 并根据条款, 管理优先股的最终文件.) |
(2) | 8月4日, 2021, 申报人提交的表格4在表格4的表II中无意中报告了错误的交易日期. 提交此修订仅新葡京是为了反映2021年8月2日的正确交易日期. |
(3) | 包括405股优先股,作为实物股息支付. |
(4) | Silver Point Capital, L.P. (“银点”)或其全资附属公司为银点资本基金的投资管理人, L.P.,银点资本离岸主基金,L.P., Silver Point Distressed Opportunities Fund, L.P., Silver Point Distressed Opportunities Offshore Master Fund, L.P., Silver Point Distressed Opportunity Institutional Partners, L.P. 和Silver Point Distressed Opportunity Institutional Partners Master Fund(离岸),L.P. (“基金”)及, 由于这种地位, 可被视为基金持有的所有申报证券的实益拥有人. 银点资本管理公司, 有限责任公司(“管理层”)新葡京是Silver Point的普通合伙人,因此可被视为基金持有的所有证券的受益所有人. (续.] |
(5) | Messrs. 爱德华一个. 穆尔和罗伯特·J. O'Shea均为管理层成员,因此可被视为基金持有的所有证券的受益所有人. Silver Point, Management 和 Messrs. Mule和O'Shea放弃对基金持有的报告证券的实益所有权,除非新葡京是在其金钱利益范围内. |